9月11日，中国人民银行在官网发布银罚决字〔2026〕71号文书。公示显示，国投证券股份有限公司因存在三项反洗钱违规行为，被予以警告并处罚款81.8万元。该处罚决定由中国人民银行于2026年6月22日作出，公示期限为三年。
根据公示明细，国投证券股份有限公司存在的违法行为类型包括：
1.未按照规定开展客户尽职调查；
2.未按照规定报告可疑交易；
3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
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本文来源：中国人民银行
